鹏华3个月中短债A : 鹏华中短债3个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

时间:2021年10月14日 10:21:10 中财网
原标题:鹏华3个月中短债A : 鹏华中短债3个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新



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华华中
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投投鹓
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品品鹓
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新新丼
))

编制日期:2021年10月12日

送出日期:2021年10月14日

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。



一一笡
、、笢

产产笣
品品鹥
概概笤
况况

基金简称鹏华3个月中短债A基金代码006434
基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人
中国工商银行股份有限
公司
基金合同生效日2018年10月17日
上市交易所及上市日期
(若有)笢
-
基金类型 债券}
交易币种人民币
运作方式 定期开放.
开放频率3个月定开
张佳蕾
开始担任本基金基金经
理的日期
2020年06月05日
基金经笰
证券从业日期 2009年09月07日
王康佳
开始担任本基金基金经
理的日期
2021年08月28日
证券从业日期 2017年07月10日
其他(若有)
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并
召开基金份额持有人大会进行表决。

在任一开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,则无须召开基金
份额持有人大会,本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产
清算并终止:
(1)基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额
扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于5000万
元;
(2)基金份额持有人人数少于200人。


注:无。



二二笡
、、笢

基基鹪
金金鹻
投投鹓
资资箐
与与筴
净净筵
值值箖
表表筬
现现

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((鹶
一一{
))鹻
投投鹓
资资箳
目目箴
标标箐
与与鹻
投投鹓
资资箵
策策箶
略略


本本+
部部,
分分笗
请请笘
阅阅笙
读读箷
《《鹏
鹏鹏鹐
华华笩
中中笪
短短鹑
债债笧
33笨
个个鹠
月月笕
定定鹚
期期.
开开.
放放鹑
债债~
券券}
型型鹒
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券券鹻
投投鹓
资资鹩
基基鹪
金金鹱
招招鹲
募募鹳
说说鹴
明明鹵
书书箸
》》箹
““鹩
基基鹪
金金鹫
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投投鹓
资资笢

””箻
了了箋
解解箼
详详


细细箅
情情笤
况况鹹
。。


投资目标
本基金主要通过重点投资中短期债券,在严格控制风险和保持较高流动性的
基础上,力求获得超越业绩比较基准的投资回报。


投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、次级债、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、国债期
货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会的相关规定)。本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于
可转换债券、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,其
中投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%;但在开放期开始前
10个工作日、开放期以及开放期结束后的10个工作日内,本基金债券资产的
投资比例不受上述比例限制。本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过
三年的债券资产,主要包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地
方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债等金融工具。

开放期内每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本
基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产
净值的5%;在封闭期内本基金不受上述5%的限制,但封闭期内每个交易日日
终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证
金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

主要投资策略
1、资产配置策略;2、债券投资策略;3、资产支持证券投资策略;4、国债
期货投资策略。

业绩比较基准
中债综合财富(1-3年)指数收益率*20%+中债综合财富(1年以下)指数收益率
*60%+一年期定期存款利率(税后)*20%
风险收益特征
本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基
金,高于货币市场基金。


y
((箢
二二{
))鹻
投投鹓
资资笂
组组笾
合合鹓
资资鹖
产产笜
配配笝
置置第
图图箖
表表笭
//笮
区区笯
域域笜
配配笝
置置第
图图箖
表表


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((笍
三三{
))笰
自自鹩
基基鹪
金金笾
合合笿
同同筀
生生p
效效简
以以笱
来来笭
//算
最最笲
近近箣
十十鹟
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((笳
孰孰笪
短短{
))鹩
基基鹪
金金笎
每每鹟
年年鹫
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值值笴
增增笵
长长.
率率x
及及箐
与与笿
同同鹚
期期筣
业业篕
绩绩篖
比比築
较较鹩
基基篗
准准鹫
的的篖
比比築
较较第
图图



三三笡
、、笢

投投鹓
资资鹤
本本鹩
基基鹪
金金笶
涉涉x
及及鹫
的的笷
费费笸
用用
y
((鹶
一一{
))鹩
基基鹪
金金笝
销销笞
售售篵
相相篶
关关笷
费费笸
用用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率
(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率:


费费笸
用用鹔
类类}
型型鹪
金金鹕
额额y
((筂
MM{
))

//筭
持持笲
有有鹚
期期笳
限限y
((筃
NN{
))

收收笷
费费.
方方.
式式笭
//笷
费费
.
率率

备备箲
注注
M <100万0.4%
申购费100万 ≤ M < 500万0.15%
500万≤ M每笔1000元
N <7天1.5%
赎回费7天 ≤ N < 30天0.5%
30天≤ N0

注:本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费
率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
登记等各项费用。


y
((箢
二二{
))鹩
基基鹪
金金.
运运鹺
作作篵
相相篶
关关笷
费费笸
用用

以下费用将从基金资产中扣除:


费费笸
用用鹔
类类筍
别别笘
收收笷
费费.
方方.
式式/鹟
年年笷
费费.
率率
管理费0.3%
托管费0.1%
销售服务费0
其他费用会计费、律师费、审计费等

注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。



四四笡
、、笢

风风篆
险险筠
揭揭筡
示示箐
与与鹬
重重鹦
要要鹧
提提筡
示示

y
((鹶
一一{
))篅
风风篆
险险筠
揭揭筡
示示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险
(1)根据本基金投资范围的规定,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金

无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险。

(2)本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险
主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券


化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。


(3)本基金投资范围包括国债期货等金融衍生品,国债期货等金融衍生品投资可能给本基金带来
额外风险,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等,由此可能增加
本基金净值的波动性。


(4)本基金以定期开放的方式运作,每满3个月开放一次。在本基金的封闭运作期间,基金份额
持有人不能赎回基金份额,因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额将转入下一
封闭期,至少至下一开放期方可赎回。


(5)在任一开放期的最后一日日终,如发生基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换
中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于5000万元或金份额持
有人人数少于200人情形之一的,则无须召开基金份额持有人大会,本基金将根据基金合同第二十部分
的约定进行基金财产清算并终止。因此,基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。


2、普通债券型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险
及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。


y
((箢
二二{
))鹬
重重鹦
要要鹧
提提筡
示示

中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。


基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。



基基鹪
金金鹖
产产笣
品品鹓
资资管
料料鹥
概概鹦
要要鹭
信信鹮
息息箘
发发筀
生生鹬
重重箔
大大笙
变变笚
更更鹫
的的鹯
,,鹩
基基鹪
金金笯
管管笰
理理笱
人人箞
将将筼
在在笍
三三笨
个个笸
工工鹺
作作鹙
日日笉
内内笚
更更箢
新新鹯
,,筧
其其筨
他他鹭
信信鹮
息息箘
发发筀
生生笙
变变笚
更更

的的鹯
,,鹩
基基鹪
金金笯
管管笰
理理笱
人人笎
每每鹟
年年笚
更更箢
新新鹶
一一篧
次次鹹
。。筿
因因筽
此此鹯
,,鹤
本本笟
文文笠
件件笉
内内箣
容容篵
相相篖
比比鹩
基基鹪
金金鹫
的的筝
实实筞
际际箅
情情笤
况况篺
可可筣
能能篪
存存筼
在在鹶
一一笕
定定鹫
的的箤
滞滞筩
后后鹯
,,箍
如如笏
需需x
及及

时时笡
、、篗
准准箥
确确篑
获获笹
取取鹩
基基鹪
金金鹫
的的篵
相相篶
关关鹭
信信鹮
息息鹯
,,箦
敬敬笗
请请笿
同同等
时时篶
关关箲
注注鹩
基基鹪
金金笯
管管笰
理理笱
人人箘
发发箧
布布鹫
的的篵
相相篶
关关箆
临临等
时时笴
公公签
告告笜
等等鹹
。。


筿
因因箷
《《鹩
基基鹪
金金笾
合合笿
同同箸
》》箂
而而鹖
产产筀
生生鹫
的的筲
或或箐
与与箷
《《鹩
基基鹪
金金笾
合合笿
同同箸
》》笲
有有篶
关关鹫
的的鹶
一一箨
切切箩
争争箪
议议鹯
,,箍
如如.
经经箫
友友篝
好好箬
协协笹
商商箃
未未筣
能能箋
解解笔
决决鹫
的的鹯
,,筠
任任筢
何何鹶
一一
.
方方箭
均均笲
有有篷
权权箞
将将箩
争争箪
议议鹧
提提u
交交笩
中中笷
国国笷
国国筞
际际.
经经箮
济济箯
贸贸v
易易箰
仲仲箱
裁裁箲
委委箳
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会会鹯
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按按箓
照照笩
中中笷
国国笷
国国筞
际际.
经经箮
济济箯
贸贸v
易易箰
仲仲箱
裁裁箲
委委箳
员员箉
会会箴
届届等
时时笲
有有p
效效鹫
的的箰
仲仲

裁裁篰
规规箛
则则箕
进进笻
行行箰
仲仲箱
裁裁鹹
。。箰
仲仲箱
裁裁篤
地地篁
点点篚
为为箵
北北箶
京京t
市市鹹
。。箰
仲仲箱
裁裁箱
裁裁笔
决决鹰
是是箑
终终箷
局局鹫
的的鹯
,,笄
对对策
各各.
方方筻
当当箠
事事笱
人人箭
均均笲
有有箤
约约笈
束束篏
力力鹯
,,箰
仲仲箱
裁裁笷
费费笸
用用筏
由由箸
败败

诉诉.
方方筐
承承筟
担担鹹
。。



五五笡
、、笢

其其筨
他他鹓
资资管
料料筀
查查箻
询询.
方方.
式式

以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话:400-6788-533]

(1)基金合同、托管协议、招募说明书

(2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告

(3)基金份额净值

(4)基金销售机构及联系方式

(5)其他重要资料


六六笡
、、笢

其其筨
他他箅
情情笤
况况鹳
说说鹴
明明




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